2007年，券商、基金公司违规的案例虽然只有联合证券宋华峰和上投摩根唐建两起个案，但在业界和舆论界却反响巨大。一位基金经理指出，由于“潜规则”的存在以及缺乏有效的举报纠察机制，常见的利益冲突违法只有依靠“偶发”的举报或媒体曝光才得以进入监管机构的视线。
事实上，类似被查处案件的利益冲突在业界并不鲜见，例如在不同时段为不同级别的会员提供研究报告，事先购买或推荐利益相关者购买再发布研究报告，发布研究报告为主力打压吸筹拉高出货服务，透过防火墙为自营部门提供股票信息，基金经理自建”老鼠仓”谋利，利用公募基金的力量拉抬股价为利益相关者谋利等等。
本报记者 张羽飞 赵侠
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