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证监会处罚两基金经理

fund.e0731.com 天天基金网 2008-04-22

  时报讯(记者 李鹤鸣) 因“老鼠仓”事件在业内一度甚嚣尘上的投摩根基金经理唐建终于等到了证监会的裁决,除了取消从业资格,罚没200多万元外,唐建更被裁定“终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务”。与此同时,原南方基金基金经理王黎敏因“替父炒股”,被证监会处以取消基金从业资格,罚没200万元,7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  证监会公告称,经查明,2006年3月,唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理期间,在向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众和”股票的过程中,使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于阿尔法基金买入“新疆众和”股票,期间唐建还利用职务权限多次查询上投摩根阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前,“唐金龙”在“新疆众和”上获利28.96万元。此外,2006年4月至5月,唐建还利用“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”,为自己及他人非法获利123.76万元。

  另外,王黎敏任职南方基金期间,操作其父“王法林”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票,为该账户非法获利150.9万余元。

  证监会认为,唐建和王黎敏的行为均违反了《证券投资基金法》和《证券法》的有关规定且情节严重,依据《证券投资基金法》和《证券法》有关规定,分别对2人的行为作出了相应的行政处罚和市场禁入决定。

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