项 目 金 额
交易保证金 5,772,296.56
应收证券清算款 8,129,169.60
应收股利 3,154,493.52
应收利息 1,209,494.19
应收申购款 12,722,090.80
其他应收款 --
合 计 30,987,544.67
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
诺安价值增长股票证券投资基金2007 年半年度报告
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序 号 债券代码 债券名称 期末市值 市值占净值比例
-- -- -- -- --
5、报告期末持有的资产支持证券明细
序 号 债券代码 债券名称 金 额（元） 占净值比例
1 119003 澜 电 02 50,292,828.04 0.91%
2 119009 宁 建 04 30,119,380.73 0.54%
6、本报告期内权证投资情况
权 证 类 别 权 证 名 称 数 量 成 本 总 额
云化CWB1 280,584 0.00
被动持有的权证 深发SFC1 1,435,315 0.00
深发SFC2 717,658 0.00
万华HXB1 35,000 852,392.16
主动投资的权证
长电CWB1 4,999,997 27,872,234.09
权证投资合计 7,468,554 28,724,626.25
七、基金份额持有人户数、持有人结构
基金份额持有人户数 103,831
平均每户持有的基金份额 30,005.69
机构投资者持有的基金份额 96,248,593.36
机构投资者持有的基金份额占总份额的比例 3.09%
个人投资者持有的基金份额 3,019,272,144.58
个人投资者持有的基金份额占总份额的比例 96.91%
本基金管理人员工持有的基金份额 26,162.35
本基金管理人员工持有的基金份额占总份额的比例 0.0008%
八、开放式基金份额变动
（一）基金合同生效日基金份额总额：5,959,233,262.60
（二）本报告期内基金份额的变动情况
期初基金份额总额 6,693,174,583.12
期间基金总申购份额 989,968,977.55
期间基金总赎回份额 4,567,622,822.73
期末基金份额总额 3,115,520,737.94
九、重大事件揭示
（一）本半年度未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
（二）本基金管理人于2007年6月16日公布了关于调整诺安价值增长股票证券投资基金基金经
诺安价值增长股票证券投资基金2007 年半年度报告
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理的公告，增聘段鹏程先生担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理（之一）的职务，
易军先生不再担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理（之一）的职务；于2007年6月16
日发布了关于公司高级管理人员变动的公告，易军先生辞去公司副总经理的职务。基金托管
人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。
（三）本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
（四）本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
（五）本基金管理人于2007 年3 月8 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》
上发布公告，决定对诺安价值增长股票证券投资基金进行成立后的第一次分红，每10 份基金
份额分配红利1.00 元。
（六）本报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
（七）本基金的基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何
情形。
（八）本基金租用专用交易席位的有关情况
1、证券公司名称及席位数量、股票交易及支付佣金情况
券商名称
席位
数量 股票成交金额
占成交总
额的比例 应付佣金
占佣金总
量比例
中国银河证券股份有限公司 1 6,399,030,759.46 33.01% 5,247,189.36 33.44%
申银万国证券股份有限公司 1 670,038,931.47 3.46% 524,308.92 3.34%
国泰君安证券股份有限公司 1 1,419,353,480.65 7.32% 1,110,652.88 7.08%
南京证券有限责任公司 1 5,069,966,125.29 26.15% 4,157,339.63 26.50%
国信证券有限责任公司 1 3,439,789,384.02 17.74% 2,691,657.06 17.16%
渤海证券有限责任公司 1 1,814,155,298.22 9.36% 1,487,594.06 9.48%
广发证券股份有限公司 1 574,093,860.19 2.96% 470,754.28 3.00%
合计 7 19,386,427,839.30 100.00% 15,689,496.19 100.00%
2、债券、权证交易情况：
券商名称
债券成交金额
占成交总
额的比例 权证成交金额
占成交总
额的比例
中国银河证券股份有限公司 4,124,627.20 28.44% 194,924,266.95 88.57%
申银万国证券股份有限公司 10,380,000.00 71.56% 0.00 0.00%
国泰君安证券股份有限公司 0.00 0.00% 0.00 0.00%
南京证券有限责任公司 0.00 0.00% 25,166,843.90 11.43%
国信证券有限责任公司 0.00 0.00% 0.00 0.00%
渤海证券有限责任公司 0.00 0.00% 0.00 0.00%
广发证券股份有限公司 0.00 0.00% 0.00 0.00%
合计 14,504,627.20 100% 220,091,110.85 100.00%
3、本报告期内未有交易所债券回购交易。
4、本报告期内租用证券公司席位的变更情况
本报告期新增2 家证券公司的2 个席位：渤海证券有限责任公司（1 个席位）和广发
证券股份有限公司（1 个席位）。
（九）报告期内发生的其他重大事件的事项
1、本基金管理人于2007 年3 月29 日发布公告，增加渤海证券代销机构的全国所有网点，
办理本基金的开户、申购和赎回等业务；于2007 年5 月18 日发布公告，增加招商银行代销
机构的全国所有网点，办理本基金的开户、申购和赎回等业务；于2007 年6 月13 日发布公
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告，增加中信金通证券代销机构的全国所有网点，办理本基金的开户、申购和赎回等业务；
于2007 年6 月26 日发布公告，增加东莞证券代销机构的全国所有网点，办理本基金的开户、
申购和赎回等业务。以上均在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上公告。
2、本基金管理人于2007 年2 月7 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券
报》上发布公告，决定于2007 年2 月9 日开始办理日常赎回业务。
3、本基金管理人于2007 年3 月8 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券
报》上发布诺安价值增长股票证券投资基金第一次分红公告，每10 份基金份额派发红利1.00
元。
4、本基金管理人于2007 年1 月5 日发布关于本基金投资兰花科创（600123）非公开发
行股票的公告；于2007 年2 月7 日发布关于本基金投资（600141）兴发集团非公开发行股票
的公告。以上均在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上公告。