02 国债⒁ 95,079,105.00 2.69%
07 武钢债 4,844,560.00 0.14%
钢钒债１ 884,793.50 0.03%
（七）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产
项目 金 额（元）
交易保证金 2,771,099.04
应收股利 1,717,035.84
应收利息 1,781,199.01
应收申购款 41,237,220.99
合计 47,506,554.88
4、本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、权证投资情况
权证名称 权证数量（份） 成本总额（元） 期间卖出数量（份）卖出差价收入（元）
钢钒GFC1 262,550 206,626.85 262,550 876,323.60
武钢CWB1 556,780 1,290,226.29 -- --
深发SFC1 247,577 0.00 -- --
深发SFC2 123,788 0.00 -- --
注：本基金不允许主动投资权证业务，以上钢钒权证为钢钒可分离债所获配部分，武钢
权证为武钢债所获配部分，深发权证为深发展股权分置改革中对价支付所获配部分，均属被
动投资。
6、本报告期内本基金未投资资产支持证券。
八、基金份额持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
1、基金份额持有人户数及持有人结构：
基金份额持有人户数(户) 150,352
平均每户持有的基金份额(份) 17,202.20
机构投资者持有的基金份额(份) 18,210,694.55
机构投资者持有的基金份额占总份额比例 0.70%
个人投资者持有的基金份额(份) 2,568,174,919.41
个人投资者持有的基金份额占总份额比例 99.30%
2、截止2007 年6 月30 日，本基金场内前十名持有人情况如下：
序号 持有人名称 期末持有份额（份） 占总份额比例
1 董浩 1,002,200 0.76%
融通巨潮100 指数证券投资基金(LOF)2007 年半年度报告
20
2 潘河虾 894,186 0.68%
3 林青 864,658 0.66%
4 张颖 781,236 0.59%
5 施红梅 582,458 0.44%
6 江蕊 557,672 0.42%
7 孙燕 557,672 0.42%
8 上海黄浦对外经济技术合作有限公司550,000 0.42%
9 李佩兰 533,861 0.40%
10 杜烨 529,856 0.40%
3、截止2007 年6 月30 日止，本基金于深交所上市的基金份额为131,944,695 份。
4、截止2007 年6 月30 日，本基金管理人的基金从业人员未持有本基金份额。
九、开放式基金份额变动
项目 基金份额（份）
合同生效日基金份额 513,527,198.43
本期期初基金份额 755,826,642.54
本期总申购份额 3,721,976,907.20
本期总赎回份额 1,891,417,935.78
本期期末基金份额 2,586,385,613.96
十、重大事项揭示
（一）本报告期未召开基金份额持有人大会。
（二）本报告期基金管理人的股权变动事项
经公司股东会审议通过，并报中国证监会及中国商务部审核批准，本基金管理人融通基
金管理有限公司原股东陕西省国际信托投资股份有限公司、华林证券有限责任公司分别将其
持有的公司20%出资全部转让给日兴资产管有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.），
原股东联合证券有限责任公司将其持有的公司20%股权全部转让给新时代证券有限责任公
司。
具体内容请参阅2007 年4 月13 日及6 月20 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券
时报的公告。
（三）本报告期基金管理人重大人事变动。
经公司董事会审议并报中国证监会审核批准，免去刘小山先生的公司副总经理职务，聘
任刘模林先生为公司副总经理。
具体内容请参阅2007 年2 月3 日及2 月5 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报
的公告。
（四）本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
（五）本系列基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。
（六）本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的
情形。
（七）本系列基金投资策略在本报告期未发生改变。
（八）本基金在本报告期内实施收益分配情况
融通巨潮100 指数证券投资基金(LOF)2007 年半年度报告
21
公告日 权益登记日 每10 份基金份额分红数（元） 披露报纸
07-1-19 07-1-24 2.600 中国证券报
07-2-14 07-2-26 0.500 中国证券报
07-3-26 07-3-29 0.800 中国证券报
07-4-26 07-5-8 0.800 中国证券报
07-5-28 07-5-31 1.000 中国证券报
07-6-20 07-6-25 1.000 中国证券报
（九）本基金在报告期内未改聘为其审计的会计师事务所。
（十）基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
本基金管理人选定的专用交易席位券商分别是：银河证券、东北证券、兴安证券、广发
证券和光大证券。
本报告期内，本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况见下表：
1、股票成交量及佣金支付情况：
券商名称
席位数量
(个)
股票成交金额（元）
占全年该类交易
总成交金额比例
席位佣金
金额(元)
占佣金
总额比例
银河证券 1 3,418,835,648.26 31.26% 2,675,260.06 30.27%
东北证券 1 1,948,456,219.27 17.82% 1,597,153.96 18.07%
兴安证券 1 -- -- -- --
广发证券 1 2,343,237,529.85 21.42% 1,921,077.23 21.74%
光大证券 1 3,226,510,685.43 29.50% 2,644,262.52 29.92%
合 计 5 10,937,040,082.81 100.00% 8,837,753.77 100.00%
2、债券、债券回购及权证成交情况：
券商席位
债券成交
金额(元)
占全年该
类交易总
成交金额
比例
债券回购
成交金额(元)
占全年该
类交易
总成交金
额比例
权证
成交金额(元)
占全年该类
交易总成交
金额比例
银河证券 -- -- -- -- 1,083,058.76 100.00%
东北证券 20,200,000.00 25.09% 73,000,000.00 22.81% -- --
兴安证券 -- -- -- -- -- --
广发证券 20,109,577.20 24.97% 35,000,000.00 10.94% -- --
光大证券 40,210,169.60 49.94% 212,000,000.00 66.25% -- --
合 计 80,519,746.80 100.00% 320,000,000.00 100.00% 1,083,058.76 100.00%
3、本报告期内租用证券公司席位无变化。
（十一）其他重要事项
1、本基金参加中国工商银行基金定投业务，申购费率有优惠。具体内容请参阅2007年4
月20日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。