A. 基金管理人投资本基金情况：
关联方单位
期初持有基
金份额数(份)
本期认购（申
购）份额数（份）
本期赎回份
额数（份）
期末持有基
金份额数(份)
占基金总
份额比例
适用费率
诺安基金管
理有限公司
0.00 10,027,865.11 0.00 10,027,865.11 0.25%
申购金额=1000
万元，1000 元/笔
合 计 0.00 10,027,865.11 0.00 10,027,865.11 0.25%
B. 其他关联方投资本基金情况：
关联方单位 期初持有基
金份额数(份)
本期认购(申
购)份额数(份)
本期赎回
份额数(份)
期末持有基
金份额数(份)
占基金总份
额比例
中国中化集团公司 100,006,000.00 0.00 0.00 100,006,000.00 2.50%
合计 100,006,000.00 0.00 0.00 100,006,000.00 2.50%
注：“本期认购(申购)份额数”中包含红利再投资部分。
诺安平衡证券投资基金2007 年半年度报告
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(5) 存放于基金托管人的银行存款以及产生的利息收入
2007 年6 月30 日 2006 年6 月30 日
银行存款 355,814,065.27 80,900,589.56
2007 年1—6 月 2006 年1—6 月
利息收入 2,415,300.25 455,820.26
4、税项
印花税
基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。自2007年5月30日起，基金管理
人运用基金买卖股票按照6‰的税率征收印花税。
营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自
2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人
运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
个人所得税
对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，由上市公司及债券发行企业在向
基金派发股息、红利收入及债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2005年6月13
日（含当日）起，对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、
红利收入时代扣代缴10%的个人所得税。
5、基金会计报表重要项目说明
（1）应收证券清算款
2007年6月30日2006年6月30日
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 6,508,253.92 0.00
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 23,683,715.34 781,733.97
合计 30,191,969.26 781,733.97
（2）应收利息
2007年6月30日 20065年6月30日
银行存款利息 76,174.54 20,463.93
清算备付金利息 10,521.45 1,215.99
债券利息 15,604,936.32 2,533,256.08
权证保证金利息 40.05 40.05
合计 15,691,672.36 2,554,976.05
（3）股票投资市值
2007年6月30日 2006年6月30日
股票投资成本 3,128,163,911.12 906,436,672.30
诺安平衡证券投资基金2007 年半年度报告
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其中：因支付现金对价的股票投资成本累计减少数 0.00 262,983.50
股票投资增值 631,968,428.09 302,794,104.85
合计 3,760,132,339.21 1,209,230,777.15
（4）债券投资市值
项 目 2007年6月30日 2006年6月30日
债券投资成本 1,280,009,558.88 331,289,481.52
其中：资产支持证券投资成本 0.00 0.00
债券投资增值 0.00 0.00
合 计 1,280,009,558.88 331,289,481.52
（5）应付佣金
2007年6月30日 2006年6月30日
国泰君安证券股份有限公司 1,742,585.52 21,507.62
中国国际金融有限公司 1,965,529.90 532,511.50
渤海证券有限责任公司 2,229,690.50 0.00
长城证券有限责任公司 3,441,561.79 366,352.30
中信证券股份有限公司 1,029,967.60 22,400.85
联合证券有限责任公司 738,833.65 501,387.07
国信证券有限责任公司 384,684.81 228,317.27
国金证券有限责任公司 5,353.87 0.00
合计 11,538,207.64 1,672,476.61
（6）其他应付款
2007年6月30日 2006年6月30日
券商代垫交易保证金 750,000.00 1,000,000.00
回购交易费 11,110.85 289.50
债券交易费 5,450.00 1,932.50
应付可转债税金 45,275.36 45,275.36
合计 811,836.21 1,047,497.36
（7）预提费用
2007年6月30日 2006年6月30日
信息披露费用 148,767.52 158,684.51
审计费用 49,588.57 49,588.57
合计 198,356.09 208,273.08
（8）实收基金
2007年1月1日—2007年6月30日 2006年1月1日—2006年6月30日
期初数 1,007,129,287.97 1,496,211,299.34
加：本期因申购、转入的增加数 6,510,436,125.24 174,949,793.98
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减：本期因赎回、转出的减少数 3,524,085,111.87 589,497,667.07
期末数 3,993,480,301.34 1,081,663,426.25
（9）未实现利得
2007年6月30日 2006年6月30日
投资估值增值 676,174,837.03 303,872,966.78
其中：股票估值增值 631,968,428.09 302,794,104.85
债券估值增值 0.00 0.00
权证估值增值 44,206,408.94 1,078,861.93
未实现利得平准金 (307,421,007.15) (76,819,633.80)
其中：本期申购 229,152,303.22 24,829,154.26
本期赎回 (536,573,310.37) (101,648,788.06)
期末数 368,753,829.88 227,053,332.98
投资估值增值为本基金分别于2007年6月30日和2006年6月30日对证券投资进行估值时，证
券投资估值额与其账面成本之差额。
（10）股票差价收入
2007年1—6月 2006年1—6月
卖出股票成交总额 12,022,832,993.68 2,401,663,109.23
减： 交易佣金总额 10,085,537.92 2,007,140.42
卖出股票股票成本总额 10,025,685,238.10 1,966,442,245.19
股票差价收入 1,987,062,217.66 433,213,723.62
（11）债券差价收入
2007年1—6月 2006年1—6月
卖出及兑付债券成交总额 845,751,843.87 694,839,406.30
减：卖出及兑付债券成本总额 828,120,616.59 684,659,555.83
应收利息总额 17,719,346.63 7,804,400.55
债券差价收入 (88,119.35) 2,375,449.92
（12）权证差价收入
2007年1—6月 2006年1—6月
卖出权证成交总额 226,576,533.10 24,593,352.91
减： 交易佣金总额 0.00 0.00
卖出权证成本总额 208,300,453.99 0.00
权证差价收入 18,276,079.11 24,593,352.91
（13）其他收入
2007年1—6月 2006年1—6月