九、重大事件揭示
（一）本半年度未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
（二）本基金管理人于2007年6月16日公布了关于调整诺安平衡证券投资基金基金经理的公告，
易军先生不再担任诺安平衡证券投资基金基金经理（之一）的职务；于2007年6月16日发布了关
于公司高级管理人员变动的公告，易军先生辞去公司副总经理的职务。基金托管人的专门基金
托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。
（三）本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
诺安平衡证券投资基金2007 年半年度报告
21
（四）本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
（五）本基金管理人于2007 年1 月26 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》
上发布公告，决定对诺安平衡证券投资基金进行成立后的第十次分红，每10 份基金份额分配红
利11.80 元。本基金管理人于2007 年4 月18 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及《上海
证券报》上发布公告，决定对诺安平衡证券投资基金进行成立后的第十一次分红，每10 份基金
份额分配红利0.35 元。
（六）本报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
（七）本基金的基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情
形。
（八）本基金租用专用交易席位的有关情况
1、证券公司名称及席位数量、股票交易及支付佣金情况
券商名称
席位
数量
股票成交金额
占成交总
额的比例
应付佣金
占佣金总
量比例
国泰君安证券股份有限公司 1 2,125,112,518.68 8.72% 1,742,585.52 8.86%
中国国际金融有限公司 1 3,385,571,798.08 13.90% 2,649,227.77 13.47%
申银万国证券股份有限公司 1 1,359,341,364.14 5.58% 1,114,654.48 5.67%
渤海证券有限责任公司 1 4,210,533,463.22 17.29% 3,452,625.37 17.55%
长城证券有限责任公司 1 4,197,058,557.07 17.23% 3,441,561.79 17.49%
中信证券股份有限公司 1 2,911,824,664.56 11.95% 2,278,516.67 11.58%
联合证券有限责任公司 1 1,058,564,690.31 4.35% 868,018.25 4.41%
国信证券有限责任公司 1 1,724,816,169.49 7.08% 1,349,681.28 6.86%
金元证券有限责任公司 1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中国银河证券股份有限公司 1 1,393,550,894.44 5.72% 1,142,705.61 5.81%
国金证券有限责任公司 1 778,341,048.84 3.20% 638,237.01 3.24%
湘财证券有限责任公司 1 1,213,445,520.83 4.98% 995,019.17 5.06%
合计 12 24,358,160,689.66 100.00% 19,672,832.92 100.00%
2、债券、权证交易情况
券商名称 债券成交金额
占成交总
额的比例
权证成交金额
占成交总
额的比例
国泰君安证券股份有限公司 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中国国际金融有限公司 0.00 0.00% 14,345,969.02 3.27%
申银万国证券股份有限公司 0.00 0.00% 7,989,432.47 1.82%
渤海证券有限责任公司 0.00 0.00% 57,786,084.42 13.18%
长城证券有限责任公司 0.00 0.00% 4,859,186.42 1.11%
中信证券股份有限公司 3,238,000.61 100.00% 32,181,404.54 7.34%
联合证券有限责任公司 0.00 0.00% 52,071,868.81 11.88%
国信证券有限责任公司 0.00 0.00% 101,933,792.35 23.26%
金元证券有限责任公司 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中国银河证券有限责任公司 0.00 0.00% 71,485,905.62 16.31%
国金证券有限责任公司 0.00 0.00% 31,518,345.58 7.19%
湘财证券有限责任公司 0.00 0.00% 64,156,200.78 14.64%
合计 3,238,000.61 100.00% 438,328,190.01 100.00%
诺安平衡证券投资基金2007 年半年度报告
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3、本报告期内未有交易所债券回购交易。
4、本报告期内租用证券公司席位的变更情况：无。
（九）报告期内发生的其他重大事件的事项
1、本基金管理人于2007 年6 月13 日发布公告，增加中信金通证券代销机构的全国所有网
点，办理本基金的开户、申购和赎回等业务；于2007 年6 月20 日发布公告，增加招商证券代
销机构的全国所有网点，办理本基金的开户、申购和赎回等业务；于2007 年6 月26 日发布公
告，增加东莞证券代销机构的全国所有网点，办理本基金的开户、申购和赎回等业务。以上均
在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上公告。
2、本基金管理人于2007 年2 月6 日发布公告，对通过中信建投证券网上交易系统申购本
基金的投资者给予申购费率的优惠；于2007 年3 月14 日发布公告，决定自2007 年3 月16 日
起调整本基金、诺安股票证券投资基金和诺安价值增长股票证券投资基金之间的转换费率；于
2007 年4 月3 日发布公告，决定自2007 年4 月6 日起调整本基金直销网点首次申购金额与追
加申购金额限制；于2007 年4 月23 日发布公告，对通过广发证券网上交易系统申购本基金的
投资者给予申购费率的优惠；于2007 年4 月24 日发布公告，调整本基金的申购费率；于2007
年6 月20 日发布公告，本基金将参与中国工商银行个人网上银行基金申购费率优惠活动。以上
均在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上公告。
3、本基金管理人于2007 年1 月26 日发布诺安平衡证券投资基金第十次分红公告，每10
份基金份额派发红利11.80 元；于2007 年4 月18 日发布诺安平衡证券投资基金第十一次分红
公告，每10 份基金份额派发红利0.35 元。以上均在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券
时报》上公告。
4、本基金管理人于2007 年1 月29 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》
上发布关于本基金管理人运用固有资金申购诺安平衡证券投资基金的公告。
5、本基金管理人于2007 年5 月15 日发布关于调整本基金申购份额计算方法及修改基金合
同相关条款的公告，决定对自2007 年5 月18 日起申购本基金的投资者将统一采用“外扣法”
计算基金的申购费用和申购份额；于2007 年6 月7 日发布关于在本基金转换业务中适用“外扣
法”的公告，决定对自2007 年6 月8 日起申请办理本基金转换业务的投资者统一采用“外扣法”
计算基金的转换份额。以上均在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上公告。
6、本基金管理人于2007 年6 月7 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》