基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
本基金托管人——中国工商银行股份有限公司根据《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”)规定,于2007年8 月 22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务会计报告未经审计。
目 录
重要提示 2
一、基金简介 4
二、主要财务指标及基金净值表现 5
三、管理人报告 6
四、托管人报告 8
五、财务会计报告 8
六、投资组合报告 22
七、基金份额持有人户数、持有人结构 27
八、基金份额变动情况 28
九、重大事件揭示 28
十、备查文件目录 31
一、基金简介
(一)基金产品概况
基金名称:广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)
基金简称:广发聚丰
交易代码:270005
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2005年12月23日
报告期末基金份额:1,626,486,280.58 份
投资目标:依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场,通过适时调整价值类和成长类股票的配置比例和股票精选,寻求基金资产长期增值。
投资策略:本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的各类股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产,在两类资产中运用不同的方法分别筛选具有投资价值的股票,同时保持两类资产的适度均衡配置,构建股票投资组合。
业绩比较基准:80%*新华富时A600指数+20%*新华雷曼中国全债指数
风险收益特征:较高风险,较高收益
(二)基金管理人及注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室
办公地址:广州市体育西路57号广东红盾大厦14、15楼
邮政编码:510620
法定代表人:马庆泉
信息披露负责人:兰惠艳
联系电话:020-83936666
传真:020-85586130
电子邮箱:lhy@gffunds.com.cn
(三)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册及办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码:100032
法定代表人:姜建清
信息披露负责人:蒋松云
联系电话:010-66106912
传真:010-66106904
电子邮箱:custody@icbc.com.cn
(四)本基金选定的信息披露报纸:证券时报、上海证券报
投资者可以登陆本基金管理人互联网网址:http://www.gffunds.com.cn查阅本基金半年度报告正文,也可以到本基金管理人和托管人的办公地点查阅本基金半年度报告。
二、主要财务指标及基金净值表现
(一)主要财务指标
单位:人民币元
项 目 2006年1月1日--6月30日 2007年1月1日—6月30日
基金本期净收益 301,751,796.10 1,551,024,437.34
基金份额本期净收益(加权) 0.2176 1.1193
期末可供分配基金收益 167,861,263.14 1,746,896,984.63
期末可供分配基金份额收益 0.1055 1.0740
期末基金资产净值 2,704,909,376.31 5,345,498,881.19
期末基金份额净值 1.7008 3.2865
基金加权平均净值收益率 16.48% 39.31%
本期基金份额净值增长率 82.84% 71.49%
基金份额累计净值增长率 82.77% 318.40%
注:本基金基金合同2005年12月23日生效。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(二)基金净值表现
1、本基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差
(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去1个月 4.47% 0.0265 -5.08%% 0.0253 9.55% 0.0012
过去3个月 42.38% 0.0230 25.46% 0.0207 16.92% 0.0023
过去6个月 71.49% 0.0230 67.88% 0.0202 3.61% 0.0028
自基金合同生效起至今 318.40% 0.0173 315.26% 0.0110 3.14% 0.0063
2、本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注:1、业绩比较基准:80%*新华富时A600指数+20%*新华雷曼中国全债指数
2、本基金基金合同生效日为2005年12月23日,图示时间段为2005年12月23日至2007年6月30日。
三、管理人报告
(一) 基金管理人概况
本基金管理人由广发证券股份有限公司、广州科技风险投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司共同发起设立,经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准于2003年8月5日成立,目前实收资本为1.2亿元人民币。
本基金管理人在董事会下设合规审核委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和14个部门:投资管理部、研究发展部、市场拓展部、机构理财部、规划发展部、监察稽核部、风险控制部、综合管理部、财务部、人力资源部、信息技术部、注册登记部、中央交易室、基金会计部、金融工程部。此外,还设立了北京分公司、广州分公司和上海分公司。
截止到2007年6月30日,本基金管理人管理七只开放式基金---广发聚富证券投资基金、广发稳健增长证券投资基金、广发小盘成长证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金,管理资产规模为572.63亿元。
(二)基金经理情况:
易阳方:男,经济学硕士,总经理助理兼投资管理部总经理,11年证券从业经历,曾任广发聚富基金基金经理、广发证券股份有限公司投资自营部副经理,曾在广发证券股份有限公司投资理财部和投资银行部从事资产管理和投资银行业务。