（上接A10版）
中国银行历来重视内部稽核职能，中国银行的内部稽核是内部独立客观的监督与评价活动，对本行风险治理和内部控制的适当性和有效性进行审查与评估，负责跟进被稽核发现的问题及监督整改行动。2005年11月，董事会及稽核委员会采纳了内部稽核章程，进一步明确内部稽核职能独立于业务部门，并由董事会的稽核委员会领导，在董事会授权下，稽核委员会负责提名总稽核及评估其表现、审查及核准内部稽核政策、内部稽核组织架构、年度内部稽核计划及预算，以及审查内部稽核职能的有效性。中国银行已于境内一级分行及主要海外分行与子公司设立内部稽核部门，各家境内一级分行内部稽核工作负责人均由总行委任及考核，向总行的内部稽核部门及分行行长报告。中国银行建立了问责制，明确界定了内部稽核部门及稽核人员的责任，相关的内部稽核部门或人员的工作表现被纳入年度绩效考核。
(2)中国银行股份有限公司高级治理层负有整体治理责任，治理本行风险的各个方面，包括风险治理策略、措施和信贷政策，并批准风险治理的内部规则、措施及程序。高级治理层下设内部控制委员会、资产负债治理委员会、资产处置委员会和反洗钱工作委员会。
内部控制委员会负责监督全行内部控制体系的总体运行，决定内部控制基本制度，评估内部控制体系的有效性，以及识别内部控制体系存在的不足和缺陷，督导改进措施的落实，审阅及批准本行主要内部控制政策及相关实施计划，制订本行有关操作风险识别、评估、监测、控制、计量等治理制度和报告制度，并不时聘用内部和外部专家评估内部控制的有效性和提供改进建议。法律与合规部是内部控制委员会的秘书机构，该部负责治理法律风险、合规风险，并牵头协调内部控制治理。
资产负债治理委员会监督本行整体资产和负债的治理，以及根据风险政策委员会所采用的一般风险治理政策，制订有关治理政策。资产负债治理部是资产负债治理委员会的秘书机构，该部按照资产负债治理委员会制订的政策，治理本行流动性，猜测本行流动性的需求和风险，并对内重新分配资金以满足流动性治理的需要。
资产处置委员会审核有关处置不良资产的战略及政策，负责审批处置、清收及收回金额超出境内一级分行及海外分行的授权限额的不良贷款的建议。授信执行部是资产处置委员会的秘书机构。
反洗钱工作委员会负责反洗钱及打击恐怖主义融资事宜，法律与合规部是反洗钱工作委员会的秘书机构。
(3)托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组，作为部内风险治理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险治理战略、基本原则、风险治理目标和重大政策措施，检查和监督风险治理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规治理团队，具体开展部门内部内控及风险治理的相关工作。
3、内部控制制度及措施
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权治理和从业人员核准资格治理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权治理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务治理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息治理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
4、其他事项
最近一年内，基金托管人基金托管业务部门及其高级治理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（六）托管人对治理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金治理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金治理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金治理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金治理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金治理人，并及时向国务院证券监督治理机构报告。基金托管人如发现基金治理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金治理人，并及时向国务院证券监督治理机构报告。
第五部分 相关服务机构
一、 基金份额发售机构
（一）直销机构
1、国泰基金治理有限公司上海理财中心
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼
负责人：陈勇胜
传真：（021）23060266
客户服务专线：4008-888-688，（021）33134688
联系人：孙艳丽、陆未定
网址：www.gtfund.com
2、国泰基金治理有限公司北京理财中心
办公地址：北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆贵宾楼一层
负责人：吴畏
电话：（010）68498575
传真：（010）68498182
联系人：隋素梅
3、国泰基金电子交易平台
网站：www.gtfund.com （登录网上交易页面）
电话：（021）23060325
联系人：杨荣华
（二）代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号