富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会本基金经中国证监会于2005年8月19日证监基金字【2005】143号文和2005年9月7日证监基金字【2005】152号文批准发起设立。本基金的基金合同于2005年11月16日正式生效。
【重要提示】
投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面熟悉本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金治理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应具体查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2007年11月16日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2007年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金治理人
(一)基金治理人概况
本基金基金治理人为富国基金治理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金治理有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人:陈敏
总经理:李建国
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)68597788
传真:(021)68597799
联系人:林志松
注册资本:1.8亿元人民币(工商登记变更手续办理中)
股权结构(截止于2007年11月16日):
股东名称
出资比例
海通证券股份有限公司
27.775%
申银万国证券股份有限公司
27.775%
加拿大蒙特利尔银行
27.775%
山东省国际信托投资公司
16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范,进行重点风险监督、控制与治理,就基金投资制定控制公司内部风险的政策,并在市场发生重大变化的情况下,研究制定风险控制的办法。
公司目前下设十个部门和二个分公司,分别是:基金治理部、资产治理部、研究策划部、市场发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政治理部、北京分公司和深圳分公司。基金治理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资,下设基金经理组和集中交易室,分别负责基金治理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。资产治理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、公司发展战略研究、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道治理等。北京分公司和深圳分公司分别负责华北地区和华南地区的基金销售和市场推广工作。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资治理工作。行政治理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务治理。
截止到2007年11月16日,公司有员工129人,其中57%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关治理部门的处罚。
(二)主要人员情况
1、基金治理人董事、监事、经理及其他高级治理人员基本情况
● 董事会成员
陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商治理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金治理有限公司董事长。
李建国先生,副董事长,总经理。生于1963年,中共党员,经济师,经济学博士。历任河南省证券公司总经理;海通证券有限公司副总经理。1999年开始担任富国基金治理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务,现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生,董事。生于1952年,中共党员,高级经济师,硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理,现任海通证券股份有限公司总经理。
缪恒生先生,董事。生于1948年,中共党员,高级经济师,硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任、中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长、中国工商银行上海市分行南市分行副行长、上海申银证券公司副总经理,现任申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legzdins先生,董事。生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作,1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行,现任BMO投资有限公司总裁。
葛航先生,董事。生于1966年,大学本科,经济师。历任国际信托投资有限公司资金信托部业务经理;山东省国际信托投资有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托投资有限公司自营业务部经理。
戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。
刘保玉先生,独立董事。生于1963年,法学博士。现任山东大学法学院副院长、教授;山东文瀚律师事务所律师;济南市仲裁委员会仲裁员;山东省法学会民法经济法研究会副会长;中国法学会商法学研究会常务理事;中国法学会民法学研究会常务理事,山东大学法学院民商法专业硕士研究生导师。
Wai P.Lam先生,独立董事,生于1936年,会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计;1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师;1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授;现任加拿大Windsor大学名誉教授。
汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长;上海市第一商业局副科长、副处长、处长;上海交电家电商业集团公司总经理;上海市第一商业局局长助理、副局长;上海商务中心总经理;长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
● 监事会成员
金同水先生,监事长。生于1965年,大学本科。历任山东省国际信托投资公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托投资公司高级业务经理。现任山东省国际信托投资有限公司风险治理部经理。
李础前先生,监事。生于1957年,经济治理硕士。历任安徽省财政厅中企处主任科员;安徽省国有资产治理局科长;海通证券股份有限公司计划财务部经理。现任海通证券股份有限公司总经理助理。
沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长;现任申银万国证券股份有限公司法律事务部经理。
夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商治理硕士。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
毕天宇先生,监事。生于1971年,工商治理硕士。历任中国北方工业上海公司内贸处销售员;兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员;富国基金治理公司研究策划部研究员。现任富国基金治理公司富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。
● 其他高级治理人员
李建国先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
谢卫先生,副总经理。生于1965年,经济学博士,高级经济师。历任中心财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理。1999年开始担任富国基金治理有限公司副总经理。
李长伟先生,副总经理。生于1964年,中共党员,经济学硕士,工商治理硕士,讲师。历任河南省政府发展研究中心干部;中心党校经济学部讲师;申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京治理总部副总经理兼北京营业部总经理。1999年开始担任富国基金治理有限公司副总经理。
陈继武先生,副总经理。生于1966年,工学硕士。历任浙江农行信托证券部职员;中信银行杭州分行计财处主管;浙江国际信托投行部副经理;南方基金治理公司基金金元、基金隆元基金经理;中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监;富国基金治理有限公司投资总监兼富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理。2005年开始担任富国基金治理有限公司副总经理。
林志松先生,督察长。生于1969年,中共党员,大学本科,工商治理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。历任富国基金治理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理。2002年开始担任富国基金治理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
朱少醒先生,生于1973年,治理学博士,自1998年开始从事证券行业工作。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金治理公司研究策划部分析师、富国基金治理公司产品开发主管,2004年6月至2005年8月任富国天益价值证券投资基金基金经理助理,2005年11月起任富国天惠精选成长基金基金经理。
3、投资决策委员会委员名单
(1)投资决策委员会构成:
陈继武先生:富国基金治理有限公司副总经理。
陈戈先生:富国基金治理有限公司研究策划部经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。
刘禹女士:富国基金治理有限公司研究策划部下设行业研究部经理。
常松先生:富国基金治理有限公司研究策划部下设金融数量工程部经理。
饶刚先生:富国基金治理有限公司研究策划部下设固定收益部经理、富国天利增长债券投资基金基金经理。
朱少醒先生:富国天惠精选成长混合型证券投资基金基金经理。
(2)列席人员构成:
总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66106912
联系人:蒋松云
(二)主要人员情况
截至2007年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工100人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“老实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险治理和内部控制体系、规范的业务治理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产治理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2007年9月,托管证券投资基金82只,其中封闭式12只,开放式70只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“2004年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“2005年度中国最佳托管银行”称号后,中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“2006年度中国最佳托管银行”桂冠。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:富国基金治理有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人:陈敏
总经理:李建国
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)68597070
传真:(021)68597979
联系人:居雯莉
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、代销机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
联系电话:(010)66107900
传真:(010)66107914
联系人:田耕
客户服务统一咨询电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市仙霞路18号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:蒋超良
联系电话:(021)58781234
传真:(021)58408842
联系人:曹榕
客户服务统一咨询电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电话:(0755)83195534
传真:(0755)83195049、(0755)83195050
联系人:陈立民
客户服务电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
邮政编码:200120
法定代表人:吉晓辉
联系人:徐伟、虞谷云、汤嘉惠
联系电话:(021)61616152
传真:(021)63602431
客服热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(5)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
联系电话:(021)23219278
联系人:金芸
客服热线:(021)962503
公司网站:www.htsec.com
(6)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系电话:(021)54040596
传真:(021)54038844
联系人:王序微
客服电话:(021)962505
公司网站:www.sw2000.com.cn
(7)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市延平路135号
法定代表人:祝幼一
联系电话:(021)62580818-177
传真:(021)62583439
联系人:顾文松,芮敏祺
客服热线:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(8)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
联系电话:(010)85130588
联系人:魏明
开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费);
开放式基金业务传真:(010)65182261
公司网站:www.csc108.com
(9)联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系电话:(0755)82493561
传真:(0755)82492187
联系人:盛宗凌
客户服务咨询电话:961102(深圳)、(0755)25125666(深圳以外其他地区)
公司网站:www.lhzq.com
(10)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东大道720号20楼
办公地址:上海市巨鹿路756号
法定代表人:王益民
联系电话:(021)63325888
联系人:盛云
客户服务号:(021)962506
公司网站:www.dfzq.com.cn
(11)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:肖中梅
开放式基金咨询电话:(020)87555888
开放式基金业务传真:(020)87555303
公司网站:www.gf.com.cn
(12)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:朱利
电话:(010)66568613、(010)66568047
传真:(010)66568536
联系人:李洋
客户服务热线:(010)68016655
公司网站:www.chinastock.com.cn
(13)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:宁金彪
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
联系人:高峰
客户服务热线:(0755)82288968
公司网站:www.cc168.com.cn
(14)齐鲁证券有限责任公司
注册地址:山东省济南市经十路128号
办公地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
电话:(0531)82024184
传真:(0531)82024197
联系人:傅咏梅
客户服务热线:(0531)82024197
公司网站:www.qlzq.com.cn
(15)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
法定代表人:陈敬达
电话:(0755)22627802
传真:(0755)82433794
联系人:袁月
客服电话:(0755)95511
网站:www.pa18.com
(16)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人:陈学荣
电话:(021)68634518
传真:(021)68865938
联系人:陈伟
客服热线:(021)68865020
公司网站:www.xcsc.com
(17)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦18层
法定代表人:兰荣
电话:(021)68419393-1259
传真:(021)68419867
联系人:易勇
传真:(021)68419867
客服热线:(021)68419974
公司网站:www.xyzq.com
(18)东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
电话:(021)50588876
传真:(021)50586660-8880
联系人:邵一明
客服热线:(021)50585609、400-888-8588(免长途费)
公司网站:www.longone.com.cn
(19)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人:段强
电话:(0755)83199511
传真:(0755)83199545
联系人:刘军辉、王飞
客服热线:(0755)93199511
公司网站:www.csco.com.cn
(20)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人:李工
开放式基金咨询电话:(0551)5161671
开放式基金业务传真:(0551)5161672
联系人:唐泳
客服热线:(0551)5161671
公司网站:www.hazq.com或www.huaans.com.cn
(21)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943511
传真:(0755)82943636
联系人:黄健
客服热线:400-8888-111、(0755)26951111
公司网站:www.newone.com.cn
(22)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人:张慎修
电话:(0755)83025046
传真:(0755)83025991
联系人:张友德
客服热线:400-8888-818
公司网站:www.hx168.com.cn
(23)华泰证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:(025)84457777-248
传真:(025)84579763
联系人:张小波
客服热线:(025)84579897
公司网站:www.htsc.com.cn
(24)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市九江路111号
办公地址:上海市九江路111号
法定代表人:蒋元真
电话:(021)65081063
传真:(021)65217206
联系人:谢秀峰
客服热线:(021)962518
公司网站:www.962518.com
(25)中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:唐新宇
电话:(021)68604866-8309
传真:(021)50372474
联系人:张静
客服热线:(021)68604866
公司网站:www.bocichina.com
(26)恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人:李庆阳
电话:(021)68405392
传真:(021)68405181
联系人:张同亮
开放式基金咨询电话:(0471)4961259
公司网站:www.cnht.com.cn
(27)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
法定代表人:王东明
联系电话:(010)84683893
传真:(010)84865560
联系人:陈忠
公司网站:www.citics.com
(28)山西证券有限责任公司
注册地址:山西省太原市迎泽大街282号
办公地址:山西省太原市府西街69号
法定代表人:吴晋安
联系电话:(0351)8686703、(0351)8686708
联系人:邹连星、刘文康
客户服务电话:(0351)8686868
公司网站:www.i618.com.cn
(29)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
电话:(0771)5539262
传真:(0771)5539033
联系人:覃清芳
客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)
(30)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
法定代表人:王明权
联系电话:(021)68823685
联系人:刘晨
咨询电话:(021)68823685
公司网站:www.ebscn.com
(31)长江证券有限责任公司
注册地址:武汉新华下路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华下路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:(027)65799560
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