基金治理人：国泰基金治理有限公司
基金托管人：中国农业银行
重要提示
本基金根据2007年4月20日中国证券监督治理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股票型证券投资基金设立的批复》(证监基金字［2007］118号)核准募集。
国泰基金治理有限公司(“本基金治理人”或“基金治理人”或“治理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判定或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金治理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书，全面熟悉本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金治理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金治理人治理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年11月30日。财务数据未经审计。
一、基金治理人
(一)基金治理人概况
名称：国泰基金治理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
基金治理人股权结构如下：
-
信息披露负责人：丁昌海
联系电话：(021)23060288转
(二)基金治理人治理基金的基本情况
截至2007年11月30日，本基金治理人共治理3只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏价值蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由基金金鼎转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)。另外，本基金治理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产治理人资格，目前受托治理全国社保基金2个投资组合。
2007年11月19日，本基金治理人获得企业年金投资治理人资格。
(三)主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士，16年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金治理公司总经理，1999年10月起任董事长。
陈良秋，董事，大学本科，律师。1993年7月起在建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业治理部总经理助理、副总经理。
刘晶，董事，博士，高级经济师。1997年4月起在建设银行总行工作，任投资银行部(中间业务部)高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中投证券经纪业务部总经理、市场部总经理、资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。
张和之，董事，硕士。曾任北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部，水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国电中兴实业发展总公司总会计师，现任中国电力财务有限公司副总经理。
王耀南，董事，大专，15年证券从业经历。1993年至1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监等职。
金旭，董事，法学硕士，15年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金治理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金治理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金治理有限公司总经理。
龚浩成，独立董事，硕士。长期从事金融证券研究和治理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，1984年起历任人行上海分行副行长、行长，上海外管局副局长、局长，1992年起任上证所常务理事，1995年起任上海证券期货学院院长。
曹尔阶，独立董事，本科。长期从事金融证券研究和治理，中国国际金融有限公司高级顾问，中国财科所教授，清华大学、中心财大、中国金融学院兼职教授，曾任中国投资咨询公司总经理。
吴鹏，独立董事，博士。闻名律师，执业范围包括金融证券，北京中伦金通律师事务所合伙人、主任，北京大学客座教授，曾在日本闻名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。
2、监事会成员
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984年起在建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产治理公司监事长。
黄晓坤，监事，博士，经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金治理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理。
李芝樑，监事，硕士。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理，现任中国电力财务有限公司债券基金部经理。
王骏，监事，硕士，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金，一直从事基金登记核算工作，现任运营治理部副总监(主持工作)。
朱小川，监事，博士，曾任联信覆铜层压板系统有限公司行政法务专员，Lehman， Lee ＆ Xu 律师事务所、中天律师事务所律师，东海证券有限公司合规审查员，2004年8月加入国泰基金，现任稽核监察部法务主管。
3、高级治理人员
陈勇胜，董事长，见董事会成员介绍。
金旭，总经理，见董事会成员介绍。
陈甦，副总经理，金融学博士后，10年证券从业经历。曾在中国人保信托投资公司投资研究中心任研究员、中国人寿保险公司资金运用中心组合治理处副处长。2003年3月起在国泰基金治理有限公司任职，历任投资总监、副总经理职务。
丁昌海，督察长，硕士，14年证券从业经历。1994年起历任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金治理部经理，1998年起历任国泰基金治理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，公司督察长。
4、本基金基金经理、基金经理助理及相关研究人员配备
(1) 现任基金经理及助理
基金经理 何江旭，男，经济学硕士，15年证券期货从业经历。曾就职于浙江金达期货经纪有限公司、君安证券公司、国信证券公司。2000年加盟国泰基金治理公司，历任研究开发部总监助理、投资决策委员会秘书、基金治理部副总监，2002年11月至2004年7月担任基金金鑫基金经理，2003年1月至2004年3月担任基金金鼎基金经理，2004年6月起担任国泰金马稳健回报基金的基金经理，2007年3月起兼任国泰金鹰增长基金的基金经理，并兼任基金治理部总监，2007年5月起兼任国泰金牛创新成长基金的基金经理。
基金经理助理 程洲，男，经济学硕士，CFA，8年证券基金从业经验。2000年至2004年，就职于申银万国证券研究所，任建筑建材行业分析师、策略分析师；2004年加入国泰基金治理有限公司研究部，任高级策略分析师，现任金牛创新成长基金经理助理。
(2) 历任基金经理
自本基金成立以来一直由何江旭担任基金经理，无基金经理更换事项。
(3) 相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资治理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。
5、投资决策委员会
本基金治理人设有投资决策委员会，由公司总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金治理部负责人等人员组成，督察长列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同以及公司研究部门和基金小组提供的研究报告和投资计划，确定基金资产投资策略，审批基金投资计划。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭(总经理)、余荣权(投资总监)、陈甦(投资总监)、周传根(研究开发部总监)、何江旭(基金治理部总监)、崔海峰(基金治理部副总监兼首席基金经理)、高红兵(固定收益部总监)。丁昌海(督察长)列席会议。
上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称：中国农业银行
住所：北京市复兴路甲23号
办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：1979年2月23日
注册资金：361亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：李芳菲
联系电话：010-68424199
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步，已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，治理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险治理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合治理处、风险治理处、境外资产托管处和投资银行处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工77名，其中硕士与博士42人，高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级治理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
截止2007年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共54只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景福、基金天华、基金同德、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家保本增值开放式基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金，托管基金份额达2494.76亿份。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
-
2、代销机构
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
中国农业银行
注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
网址：www.95599.cn
联系人：蒋浩
客户服务电话：95599
传真：010-68433851
2
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
网址：www.boc.cn
联系人：客户服务中心
联系电话：95566
3
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
4
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号
法定代表人：阎冰竹
联系人：李娟
电话：010-66226044、010-66223251
传真：010-66226045、010-66226047
客户服务热线：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
5
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：兰奇
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
6
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：张轶美
电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
7
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818-213
传真：021-62152814
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
8
中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
9
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、杨薇
电话：021-53594566
传真：021-53858549
网址：www.htsec.com
10
中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
11
中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
联系人：龚晓军
电话：0571-85783750
传真：0571-85783771
12
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021-54038844
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
13
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
网址：www.newone.com.cn
14
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
15
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
16
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：021-68419974
传真：021-68419867
网址：www.xyzq.com.cn
17
广发证券有限责任公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
电话：020-87555888
传真：020-87555305
18
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
联系人：谢秀峰
电话：021-65076608
传真：021-65081063
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
网址：www.bigsun.com.cn
19
宏源证券有限责任公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
法定代表人：汤世生
联系人：张智红
电话：010-62267799-6416
传真：010-62294470
网址：www.ehongyuan.com
20
民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
法定代表人：岳献春
联系人：张颢
电话：010-85252664
传真：010-85252655
网址：www.mszq.com
21
国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6289395
网址：www.gsstock.com
22
中信证券有限责任公司
注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84588266
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.om
23
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼
法定代表人：王明权
联系人：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
网址：www.ebscn.com
24
渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
联系人：陈庆燕
电话：022-28451700
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
25
万联证券有限责任公司
注册地址：广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼
法定代表人：李舫金
联系人：李俊
电话：020-37865026
传真：020-87691530
网址：www.wlzq.com.cn
26
国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系人：林建闽
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服热线：800-810-8868
27
中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址：www.zxwt.com.cn
28
国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
客服热线：4008888100(全国)、96100(广西)
公司网站：www.ghzq.com.cn
29
联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服热线：400-8888-555，0755-25125666
30
华泰证券有限责任公司
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
电话：025-84457777-248
咨询电话：025-84579897
网址：www.htzq.com.cn
31
长江证券有限责任公司
注册地址：武汉市新华路特8号
法定代表人：胡运钊
联系人：甘露
电话：021-63296362
传真：021-51062920
网址：www.cz318.com.cn
32
中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街38号
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人：张建刚
联系人：陈利民
电话：0371-65585670
传真：0371-65585670
网址：www.ccnew.com
咨询电话：0371-967218
股东名称
股权比例
中国建银投资有限责任公司
70%
万联证券有限责任公司
20%
中国电力财务有限公司
10%
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
国泰基金治理有限公司上海理财中心
地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼
电话：021-23060330
传真：021-23060372
客户服务专线：4008-888-688，021-33134688
联系人：尤艳、蔡彦林
网址：www.gtfund.com
2
国泰基金治理有限公司北京理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆贵宾楼一层
电话：010-68498575
传真：010-68498182
负责人：吴畏
联系人：隋素梅
3
国泰基金电子交易平台
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
电话：021-23060367
联系人：严仁明
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
国泰基金治理有限公司
注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼
法定代表人：陈勇胜
传真：021-23060266
联系人：孙艳丽、陆未定
客户服务专线：4008-888-688，021-33134688
序号
机构 名 称
机 构 信 息
1
上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、田卫红
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
联系人：陈兆欣
电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注册会计师：汪棣、陈宇
项目
金 额(元)
占基金资产总值比例
股票
8，778，448，297.92
81.75%
权证
139，788，000.00
1.30%
银行存款和结算备付金
1，760，009，725.67
16.39%
应收证券清算款
50，681，902.89
0.47%
其他资产
9，033，164.29
0.08%
合计
10，737，961，090.77
100.00%
序号
分类
市 值(元)
占净值比例
1
农、林、牧、渔业
129，515，922.32
1.23%
2
采掘业
714，023，208.92
6.76%
3
制造业
2，864，267，500.45
27.13%
其中：食品、饮料
405，782，266.99
3.84%
纺织、服装、皮毛
2，631，564.10
0.02%
木材、家具
583，094.32
0.01%
造纸、印刷
213，415，633.12
2.02%
石油、化学、塑胶、塑料
175，933，973.12
1.67%
电子
2，342，766.78
0.02%
金属、非金属
509，016，649.22
4.82%
机械、设备、仪表
907，242，063.89
8.59%
医药、生物制品
645，643，038.39
6.12%
其他制造业
1，676，450.52
0.02%
4
电力、煤气及水的生产和供给业
386，745，441.60
3.66%
5
建筑业
104，388，310.73
0.99%
6
交通运输、仓储业
506，750，705.35
4.80%
7
信息技术业
1，171，935，834.76
11.10%
8
批发和零售贸易
226，108，729.42
2.14%
9
金融、保险业
2，168，939，437.80
20.54%
10
房地产业
377，431，437.01
3.57%
11
社会服务业
36，116，872.32
0.34%
12
传播与文化产业
92，224，897.24
0.87%
13
综合类
-
-
合计
8，778，448，297.92
83.13%
序号
股票代码
股票名称
数 量(股)
市 值(元)
占净值比例
1
600100
同方股份
19，726，378
694，368，505.60
6.58%
2
601318
中国平安
3，731，834
503，610，998.30
4.77%
3
600036
招商银行
12，174，879
465，932，619.33
4.41%
4
600030
中信证券
4，788，840
463，128，716.40
4.39%
5
600900
长江电力
20，017，880
386，745，441.60
3.66%
6
002022
科华生物
9，487，103
286，605，381.63
2.71%
7
000895
双汇发展
5，001，726
253，837，594.50
2.40%
8
600997
开滦股份
5，033，599
252，384，653.86
2.39%
9
002122
天马股份
1，743，155
245，802，286.55
2.33%
10
600000
浦发银行
4，349，246
228，335，415.00
2.16%
分类
市 值(元)
存出保证金
3，376，598.26
应收利息
295，394.13
应收申购款
5，361，171.90
合计
9，033，164.29
权证代码
权证名称
数 量(份)
成 本(元)
030002
五粮YGC1
3，000，000
93，449，005.22
合计
3，000，000
93，449，005.22
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2007年5月18日至
2007年11月30日
21.33%
1.64%
20.35%
1.88%
0.98%
-0.24％