重要提示
本基金的募集申请已于2005年4月25日获中国证监会证监基金字【2005】66号文批准。本基金的基金合同于2005年6月21日正式生效。
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和更新基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年6月21日，投资组合报告为2008年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区峨山路91弄98号201Ａ
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22－23楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1．1亿元人民币
联系人：孙艳丽
联系电话：（021）33134688
股本结构：
■
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2008年6月21日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金鹏价值蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金2个投资组合。
2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月18日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于4月1日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ在内的管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，16年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长。
陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业管理部总经理助理、副总经理，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。
刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。1997年4月起在中国建设银行总行工作，任投资银行部（中间业务部）高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中投证券经纪业务部总经理、市场部总经理、资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。2007年11月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国电中兴实业发展总公司副总经理、总会计师，现任中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、工会主席、纪检组长。2004年2月起任公司董事。
王耀南，董事，大专，15年证券从业经历。1993年至1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年－2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事。2006年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，15年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任公司总经理。2007年11月起任公司董事、总经理。
龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001年5月起任公司独立董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦金通律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任公司监事会主席。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任。2004年2月起任公司监事。
黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理。2007年11月起任公司监事。
王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，一直从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作）。2007年11月起任公司职工监事。
朱小川，监事，博士研究生，曾任Ｌｅｈｍａｎ， Ｌｅｅ ＆ Ｘｕ 律师事务所、中天律师事务所律师，东海证券有限公司合规审查员，2004年8月加入国泰基金管理有限公司，现任稽核监察部法务主管。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
丁昌海，督察长，硕士研究生，14年证券从业经历。1994年起历任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，1998年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，公司督察长。
4、本基金基金经理及助理
（1）现任基金经理
高红兵，男，管理工程博士，10年证券投资从业经历。曾任职于中国人保资产管理公司固定收益部及权益投资部、海通证券有限公司固定收益部。2006年8月加盟国泰基金管理有限公司，现任固定收益部总监、2006年11月起担任国泰金鹿保本基金的基金经理，2007年2月起兼任国泰货币市场基金的基金经理。
（2）历任基金经理情况
2005年5月至2005年10月由张顺太担任本基金的基金经理，2005年11月至2007年2月由林勇担任本基金的基金经理，2007年2月起至今由高红兵担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有投资决策委员会，由公司总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员组成，督察长列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同以及公司研究部门和基金小组提供的研究报告和投资计划，确定基金资产投资策略，审批基金投资计划。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭（总经理）、余荣权（投资总监）、周传根（研究开发部总监）、何江旭（基金管理部总监）、高红兵（固定收益部总监）。丁昌海（督察长）列席会议。
上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行
住所：北京市建国门内大街69号
办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：1979年2月23日
注册资金：361亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：李芳菲
电话：021－68424199
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步，已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ70内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ70审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工70名，其中硕士与博士36人，高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
截止2008年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共54只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金，托管基金份额2814亿份。
（四）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
■
2、代销机构
■
■
（二）注册登记人
■
（三）募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师
■
（四）会计师事务所和经办注册会计师
■
四、基金名称
国泰货币市场证券投资基金
五、基金的类型
股东名称
股权比例
中国建银投资有限责任公司
70％
万联证券有限责任公司
20％
中国电力财务有限公司
10％
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
联系人：蒋浩
传真：010－85109219
网址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ
2
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
3
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
4
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021－58781234
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
5
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：兰奇
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务热线：95555
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
6
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号
法定代表人：阎冰竹
联系人：李娟
电话：010－66226044
传真：010－66223314
客服电话：010－96169（北京）022－96269（天津） 021－53599688（上海）
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
7
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：李群
电话：010－58351666
传真：010－83914283
客服电话：95568
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
8
中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48－50层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：0755－82026521
客服热线：400－600－8008
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
9
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021－38676161
传真：021－38670161
客服电话：400－888－8666
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
10
宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
法定代表人：汤世生
联系人：张智红
电话：010－62294608－6290
传真：010－62294601
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ
11
万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：李舫金
联系人：李俊
电话：020－37865026
传真：020－37865030
客服电话：400－888－8133
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
12
中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客服电话：400－888－8108
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
13
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、杨薇
电话：021－23219000
传真：021－23219100
客服电话：400－888－8001（全国），021－95553
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
14
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
电话：010－66568047
传真：010－66568536
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
15
中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
电话：0571－85783715
客服电话：0571－96598
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
16
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021－54033888
传真：021－54038844
客服电话：021－962505
网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
17
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021－63325888
传真：021－63326173
客服电话：021－962506
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
18
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512－65581136
传真：0512－65588021
客服电话：0512－96288
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
19
广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
电话：020－87555888
传真：020－87555305
20
国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10－13楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：0791－6285337
传真：0791－6289395
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
21
民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：010－85252656
传真：010－85252655
客服电话：0371－67639999
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
22
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
联系人：黄枫
电话：021－62470157
传真：021－62470244
客服电话：021－962518
23
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021－68816000
传真：021－68815009
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
国泰基金管理有限公司上海理财中心
地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22－23楼
电话：021－23060330
传真：021－23060372
客户服务专线：400－888－8688，021－33134688
联系人：尤艳、婧研
网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
2
国泰基金管理有限公司北京理财中心
地址：中国北京市西城区金融大街7号第6层，627－628单元
电话：010－66553055
传真：010－66553082
联系人：魏文
3
国泰基金电子交易平台
网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面
电话：021－23060367
联系人：严仁明
24
中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
电话：0532－85022026
传真：0532－85022026
客服电话：0532－96577
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
25
中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
26
华泰证券有限责任公司
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：张小波
电话：025－84457777
客服电话：025－84579897
网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
27
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021－63219781
传真：021－51062920
客服热线：400－888－8999
网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ
28
国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：0771－5539262
传真：0771－5539033
客服热线：400－888－8100（全国）、96100（广西）
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
29
渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
联系人：陈庆燕
电话：022－28451700
传真：022－28451892
网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
30
联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755－82492000
传真：0755－82492962
客服电话：400－888－8555，0755－25125666
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
31
中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街38号
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人：张建刚
联系人：陈利民
电话：0371－65585670
传真：0371－65585670
咨询电话：0371－967218
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
32
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系人：林建闽
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
客服电话：800－810－8868
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
33
齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
联系人：傅咏梅
电话：0531－81283728
传真：0531－81283735
客服热线：95538
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
34
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元
法定代表人：牛冠兴
基金业务联系人：张勤
联系电话：021－68801217
传真：021－68801119
公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
35
东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：罗绍辉
电话：961130
传真：0769－22119423
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
36
恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
联系人：常向东
电话：0471－4913998
传真：0471－4930707
客服电话：0471－4961259
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
37
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755－82943666
传真：0755－82943636
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：400－8888111＼95565
38
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：021－68419974
传真：021－68419867
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
39
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：浦东新区浦东大道981号
法定代表人：李秀仑
客户服务电话：021－962999
网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ
40
世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人：段强
联系人：刘军辉
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
国泰基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201Ａ
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22－23楼
法定代表人：陈勇胜
传真：021－23060266
联系人：孙艳丽、陆未定
客户服务专线：400－888－8688，021－33134688
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外ＳＯＨＯ Ａ座31层
负责人：王玲
联系人：靳庆军、宋萍萍
电话：010－58785588
传真：010－58785599
经办律师：靳庆军、宋萍萍
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604－1608室
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
联系人：陈宇
电话：021－61238888
传真：021－61238800
经办注册会计师：薛竞、陈宇
分 类
金 额（元）
占总资产比例
债券投资
296，166，276．61
90．63％
银行存款和结算备付金
15，610，585．64
4．78％
其他资产
15，019，434．35
4．60％
合 计
326，796，296．60
100．00％
序号
项 目
金 额（元）
占基金资产净值的比例
1
报告期内债券回购融资余额
95，349，112．32
6．23％
其中：买断式回购融入的资金
－
－
2
报告期末债券回购融资余额
－
－
其中：买断式回购融入的资金
－
－
项 目
天 数
报告期末投资组合平均剩余期限
145
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
160
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
22
序号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值的比例
各期限负债占基金资产净值的比例
1
30天以内
5．29％
－
2
30天（含）－60天
－
－
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
－
－
3
60天（含）－90天
43．74％
－
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
－
－
4
90天（含）－180天
23．63％
－
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
－
－
5
180天（含）－397天（含）
33．02％
－
合 计
105．68％
－
序号
债券品种
成本（元）
占基金资产净值的比例
1
国家债券
－
－
2
金融债券
49，835，430．69
16．89％
其中：政策性金融债
49，835，430．69
16．89％
3
央行票据
236，328，223．29
80．10％
4
企业债券
10，002，622．63
3．40％
5
其他
0．00
0．00％
合 计
296，166，276．61
100．38％
剩余存续期超过397天的浮动利息债券
－
－
序号
债券名称
债券数量（张）
成本（元）
占基金资产净值的比例
自有投资
买断式回购
1
08央票30
700，000．00
－
69，528，110．49
23．57％
2
08央票36
600，000．00
－
59，518，351．54
20．17％
3
06国开18
500，000．00
－
49，835，430．69
16．89％
4
07央票121
500，000．00
－
48，858，258．05
16．56％
5
08央票01
500，000．00
－
48，550，984．26
16．46％
6
07铜都ＣＰ02
100，000．00
－
10，002，622．63
3．39％
7
07央行票据91
100，000．00
－
9，872，518．95
3．35％
项目
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0．25％（含）－0．5％间的次数
0
报告期内偏离度的最高值
0．04％
报告期内偏离度的最低值
－0．02％
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0．02％
分类
市 值（元）
应收利息
1，112，014．29
应收申购款
13，638，736．26
其他应收款
268，683．80
合计
15，019，434．35
阶段
基金净值收益率①
基金净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2005年6月21日至2005年12月31日
0．9621％
0．0043％
0．9567％
0％
0．0054％
0．0043％
2006年
1．7532％
0．0039％
1．8799％
0．0003％
－0．1267％
0．0036％
2007年
3．2968％
0．0084％
2．7850％
0．0019％
0．5118％
0．0065％
自基金合同生效 起至今
6．1190％
0．0067％
5．6216％
0．0017％
0．4974％
0．0050％
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行