嘉实优质企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月22日证监基金字[2007]320号文核准的嘉实保本基金份额持有人大会决议,嘉实浦安保本基金由保本型基金到期日后投资转型变更转为股票型基金,并更名为“嘉实优质企业股票型证券投资基金”。自2007年12月8日(含当日)起,本基金基金合同生效,嘉实浦安保本基金基金合同失效。本基金类型为契约型开放式。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年6月8日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
-
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
韩家乐先生,董事,硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
Edouard Fernen Peter先生,董事,瑞士国籍,美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理,德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理(亚洲)有限公司首席执行官。
Lindsay Megan Wright女士,董事,大学本科(学士),新西兰国籍。曾任德意志银行(新西兰)/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理,德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司COO、业务及产品主管(PE)、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。
骆小元女士,独立董事,大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担任中国注册会计师协会总会计师;2000年至今任中国注册会计师协会协会注册中心主任。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部;2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
窦玉明先生,副总经理,硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月至今任嘉实基金管理有限公司总经理助理,2008年7月4日起任公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、本基金基金经理
刘天君先生,1978年出生,毕业于北京大学光华管理学院,获经济学硕士学位。7年证券基金从业经验。2001年7月至2003年4月任招商证券研发中心行业研究员;2003年4月加入嘉实基金管理有限公司,历任行业研究员、研究部副总监,现任股票投资部总监。2006年8月3日至2008年2月28日任基金泰和基金经理,2007年4月17日至今任嘉实成长收益基金基金经理。2007年12月8日至今任嘉实优质企业基金基金经理。
2004年12月1日至2006年8月2日,田晶女士任嘉实浦安保本基金基金经理;2006年8月3日至2007年12月7日,邹唯先生任嘉实浦安保本基金基金经理。
3、本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理兼投资总监窦玉明先生,公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生,固定收益部总监刘熹先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
成立时间: 1992年10月19日
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 43.5488亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人: 张轶美
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快的增长,各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2007年12月31日,全行总资产规模已达9149.80亿元人民币,各项存款余额7634.73亿元人民币,各项贷款余额5509.88亿元人民币,实现净利润54.99亿元人民币,每股收益达1.263元。
上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门,在深圳设立托管分部,现有员工23人。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心
-
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
-
(3)嘉实基金管理有限公司西南直销中心
-
(4)嘉实基金管理有限公司深圳直销中心
-
2.代销机构
(1)上海浦东发展银行
-
(2)中国银行
-
(3)中国工商银行
-
(4)中国建设银行
-
(5)中国农业银行
-
(6)交通银行
-
(7)中国邮政储蓄银行
-
(8)招商银行
-
(9)兴业银行
-
(10)深圳发展银行
-
(11)中国民生银行
-
(12)北京银行
-
(13)深圳平安银行
-
(14)中信银行
-
(15)宁波银行
-
(16)中信建投证券有限责任公司
-
(17)海通证券股份有限公司
-
(18)国泰君安证券股份有限公司
-
(19)中国银河证券股份有限公司
-
(20)兴业证券股份有限公司
-
(21)联合证券有限责任公司
-
(22)华泰证券股份有限公司
-
(23)招商证券股份有限公司
-
(24)东吴证券有限责任公司
-
(25)国信证券股份有限公司
-
(26)广发证券股份有限公司
-
(27)国都证券有限责任公司
-
(28)申银万国证券股份有限公司
-
(29) 中信证券股份有限公司
-
(30)长城证券有限责任公司
-
(31)平安证券有限责任公司
-
(32)民生证券有限责任公司
-
(33)光大证券股份有限公司
-
(34)东方证券股份有限公司
-
(35)渤海证券有限责任公司
-
(36)国元证券股份有限公司
-
(37)安信证券股份有限公司
-
(38)长江证券股份有限公司
-
(39)浙商证券有限责任公司
-
(40)中信万通证券有限责任公司
-
(41)山西证券股份有限公司
-
(42)财富证券有限责任公司
-
(43)国海证券有限责任公司
-
(44)恒泰证券有限责任公司
-
(45)华西证券有限责任公司
-
(46)东北证券股份有限公司
-
(47)南京证券有限责任公司
-
(48)江南证券有限责任公司
-
(49)德邦证券有限责任公司
-
(50)东海证券有限责任公司
-
(51)宏源证券股份有限公司
-
(52)湘财证券有限责任公司
-
(53)金元证券有限责任公司
-
(54)西部证券股份有限公司
-
(55)国联证券有限责任公司
-
(56)中银国际证券有限责任公司
-
(57)中信金通证券有限责任公司
-
(58)国盛证券有限责任公司
-
(59)广州证券有限责任公司
-
(60)中原证券股份有限公司
-
(61)信泰证券有限责任公司
-
(62)华龙证券有限责任公司
-
(63)新时代证券有限责任公司
-
(64)上海证券有限责任公司
-
(65)东莞证券有限责任公司
-
(66)万联证券有限责任公司
名称
嘉实基金管理有限公司
注册地址
上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址
北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人
王忠民
总经理
赵学军
成立日期
1999年3月25日
注册资本
1亿元
股权结构
中诚信托投资有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。
存续期间
持续经营
电话
(010)65188866
传真
(010)65185678
联系人
胡勇钦
办公地址
北京市建国门北大街8号华润大厦8层
电话
(010)65188866
传真
(010)65180017
联系人
钱卫东
办公地址
上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
电话
(021)38789658
传真
(021)68880023
联系人
晨文红
办公地址
成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话
(028)86202100
传真
(028)86202100
联系人
胡清泉
办公地址
深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
电话
(0755)25870686
传真
(0755)25870663
联系人
钟俊杰
住所
上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址
上海市北京东路689号
法定代表人
吉晓辉
联系人
徐伟、虞谷云
电话
(021)61618888
传真
(021)63602431
网址
www.spdb.com.cn
客服电话
95528
住所
北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址
北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人
肖钢
电话
(010)66596688
传真
(010)66594946
网址
www.boc.cn
客服电话
95566
住所
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人
姜建清
联系人
王佺
电话
(010)66107900
传真
(010)66107914
网址
www.icbc.com.cn
客服电话
95588
住所
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人
郭树清
网址
www.ccb.com
客服电话
95533
住所、办公地址
北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人
项俊波
联系人
蒋浩
电话
(010)85109219
传真
(010)85109219
网址
www.abchina.com
客服电话
95599
住所
上海市仙霞路18号
办公地址
上海市银城中路188号
法定代表人
蒋超良
联系人
曹榕
电话
(021)58781234
传真
(021)58408842
网址
www.bankcomm.com
客服电话
95559
住所、办公地址
北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人
刘安东
联系人
陈春林
传真
(010)66415194
网址
www.cpsrb.com
客服电话
11185
住所、办公地址
深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人
秦晓
联系人
兰奇
电话
(0755)83198888
传真
(0755)83195109
网址
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客服电话
95555
住所
福州市湖东路154号
办公地址
福州市五一中路元洪大厦25层
法定代表人
高建平
联系人
潘玲
电话
(021)62677777
传真
(021)62569070
网址
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客服电话
95561
住所、办公地址
深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人
法兰克纽曼(Frank N. Newman)
联系人
周 勤
电话
(0755)82088888
传真
(0755)82080714
网址
www.sdb.com.cn
客服电话
95501
住所
北京市东城区正义路4号
办公地址
北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人
董文标
联系人
李群
电话
(010)58351666
传真
(010)83914283
网址
www.cmbc.com.cn
客服电话
95568
住所
北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址
北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人
闫冰竹
联系人
李娟
电话
(010)66226044
传真
(010)66223314
网址
(010)96169(北京)(022)96269(天津)(021)53599688(上海)
客服电话
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住所、办公地址
深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人
黄立哲
联系人
霍兆龙
电话
(0755)25859591
传真
(0755)25878304
网址
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客服电话
4006699999
住所、办公地址
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人
孔丹
联系人
秦莉
电话
(010)65541585
传真
(010)65541230
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95558
住所、办公地址
宁波市江东区中山东路294号
法定代表人
陆华裕
联系人
钱庚旺
电话
(0574)87050397
传真
(0574)87050024
网址
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客服电话
96528,962528上海地区
住所
北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址
北京市朝阳门内大街188号
法定代表人
张佑君
联系人
权唐
清算传真
(010)65183880
业务传真
(010)65182261
网址
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客服电话
400-8888-108
住所
上海市唐山路218号
办公地址
上海淮海中路98号
法定代表人
王开国
联系人
金芸
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(021)53594566-4125
传真
(021)53858549
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(021)962503
住所
上海市浦东新区商城路618号
办公地址
上海市延平路135号
法定代表人
祝幼一
联系人
芮敏祺
电话
(021)62580818-213
传真
(021)62583439
网址
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客服电话
4008888666
住所、办公地址
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人
肖时庆
联系人
李洋
电话
(010)66568047
传真
(010)66568536
网址
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客服电话
400-888-8888
住所
福州市湖东路99号标力大厦
办公地址
上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22楼
法定代表人
兰荣
联系人
谢高得
电话
(021)68419974
传真
(021)68419867
网址
www.xyzq.com.cn
客服电话
(021)68419393转1098
住所
深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人
马昭明
联系人
盛宗凌
电话
(0755)82492000
传真
(0755)82492962
网址
www.lhzq.com
客服电话
4008888555
住所、办公地址
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人
吴万善
联系人
程高峰
电话
(025)84457777
传真
(025)84579879
网址
www.htsc.com.cn
客服电话
(025)84579897
住所、办公地址
深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层
法定代表人
宫少林
联系人
黄健
电话
(0755)82943511
传真
(0755)82943227
网址
www.newone.com.cn
客服电话
4008888111、95565
住所
苏州市十梓街298号
办公地址
苏州市石路爱河桥26号
法定代表人
吴永敏
联系人
方晓丹
电话
(0512)65581136
传真
(0512)65588021
网址
www.dwzq.com.cn
客服电话
(0512)96288
住所、办公地址
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人
何如
联系人
林建闽
电话
(0755)82130833
传真
(0755)82133302
网址
www.guosen.com.cn
客服电话
800-810-8868
住所
广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址
广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人
王志伟
联系人
肖中梅
电话
(020)87555888
传真
(020)87557987
网址
www.gf.com.cn
客服电话
(020)87555888
住所
深圳市福田区华强北路赛格广场45楼
办公地址
北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人
王少华
联系人
黄静
电话
(010)84183389
传真
(010)64482090
网址
www.guodu.com
客服电话
800-810-8809
住所、办公地址
上海市常熟路171号
法定代表人
丁国荣
联系人
王序微
电话
(021)54033888
传真
(021)54035333
网址
www.sw2000.com.cn
客服电话
(021)962505
住所
深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址
北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人
王东明
联系人
陈忠
电话
(010)84863893
传真
(010)84865560
网址
www.ecitic.com
客服电话
(010)84868330
住所
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层
办公地址
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人
魏云鹏
联系人
高峰
电话
(0755)83516094
传真
(0755)83516199
网址
www.cc168.com.cn
客服电话
(0755)82288968
住所、办公地址
深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人
陈敬达
联系人
袁月
电话
400-886-6338
传真
(0755)82433794
网址
www.pa18.com
客服电话
95511
住所、办公地址
北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
法定代表人
岳献春
联系人
赵明
电话
(010)85252656
传真
(010)85252655
网址
www.mszq.com
客服电话
400-619-8888
住所、办公地址
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人
徐浩明
联系人
刘晨
电话
(021)68816000
传真
(021)68815009
网址
www.ebscn.com
客服电话
10108998
住所
上海市浦东新区浦东大道720号20楼
办公地址
上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人
王益民
联系人
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深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
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法定代表人
张慎修
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法定代表人
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沈阳市沈河区小西路49号
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上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人
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(021)68767880
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常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址
上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼
法定代表人
朱科敏
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邵一明
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新疆乌鲁木齐市建设路2号
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法定代表人
汤世生
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张智生
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湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址
上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼
法定代表人
陈学荣
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陈伟
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海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址
深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人
陆涛
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金春
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西安市东新街232号信托大厦16、17层
法定代表人
刘春茂
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黄晓军
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江苏省无锡市县前东街168号
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江苏省无锡市县前东街8号国联大厦7楼
法定代表人
范炎
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袁丽萍
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上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
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上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
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平岳
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张静
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浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
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刘军
联系人
王勤
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江西省南昌市永叔路15号
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江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人
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吴志明
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樊刚正
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(020)87325036
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许昌市南关大街38号
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郑州市经三路15号广汇国贸11楼
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宫龙云
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甘肃省兰州市静宁路308号
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李晓安
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张建平
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(0769)22119423
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李舫金
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李俊
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深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
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杨小阳
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刘权
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(0755)82026521
传真
(0755)82026539
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住所、办公地址
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人
刘弘
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韩晓光
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(010)59226756
传真
(010)59226840
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深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513
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上海市肇嘉浜路750号
法定代表人
王文学
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杨小江
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(021)64376097
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(021)62163333,(029)68918888
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名称
国浩律师集团(北京)事务所
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北京市东城区建内大街贡院西街六号E座9层
负责人
王卫东
联系人
黄伟民
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(010)65171188
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(010)65176800
经办律师
黄伟民、曾宪政
名称
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所
上海市浦东新区东昌路568 号
办公地址
上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人
杨绍信
联系人
陈宇
电话
(021)61238888
传真
(021)61238800
经办注册会计师
许康伟、陈宇
基金管理人: 嘉实基金管理有限公司
基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司
(下转D010版)